News Detail

Cơ Sở Pháp Lý

Luật Doanh nghiệp năm 2020;

Luật Chứng khoán năm 2019;

Nghị định số 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

Khái Niệm Chào Bán Chứng Khoán Ra Công Chúng

Công ty cổ phần là doanh nghiệp có vốn điều lệ chia thành các phần bằng nhau gọi là cổ phần. Các cổ đông chịu trách nhiệm trong phạm vi vốn góp và không giới hạn số lượng tối đa cổ đông.

Chứng khoán bao gồm: cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền, chứng chỉ bảo đảm, chứng chỉ mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký, và các loại khác do Chính phủ quy định.

Chào bán chứng khoán ra công chúng là hoạt động chào bán chứng khoán qua các phương thức:

- Qua phương tiện thông tin đại chúng;

- Cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, trừ nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

- Cho nhóm nhà đầu tư không xác định

Chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?

Điều Kiện Chào Bán Chứng Khoán Ra Công Chúng

Đối với chào bán cổ phiếu lần đầu:

- Vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký tối thiểu 30 tỷ đồng theo giá trị sổ sách;

- Hoạt động kinh doanh có lãi trong 2 năm liên tiếp gần nhất;

- Phương án phát hành và sử dụng vốn được đại hội đồng cổ đông thông qua;

- Tối thiểu 15% cổ phiếu có quyền biểu quyết phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải cổ đông lớn (10% đối với tổ chức có vốn trên 1.000 tỷ đồng);

- Cổ đông lớn nắm giữ ít nhất 20% vốn trong vòng 1 năm sau khi chào bán;

- Không trong quá trình bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc có án tích liên quan đến quản lý kinh tế chưa được xóa;

- Cam kết niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên sàn chứng khoán sau khi chào bán.

Hồ Sơ Đăng Ký Chào Bán Chứng Khoán Ra Công Chúng

Hồ sơ bao gồm:

1.Giấy đăng ký chào bán theo Mẫu số 03 (Phụ lục NĐ 155/2020/NĐ-CP);

2. Bản cáo bạch theo Điều 19, Luật Chứng khoán;

3. Quyết định của đại hội đồng cổ đông về phương án phát hành và sử dụng vốn;

4. Báo cáo tài chính 2 năm gần nhất đã kiểm toán;

5. Hợp đồng tư vấn chào bán (nếu có);

6. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có);

7. Quyết định của HĐQT phê duyệt hồ sơ đăng ký;

8. Giấy tờ chứng minh đã mở tài khoản phong tỏa nhận tiền.

Trình Tự, Thủ Tục Đăng Ký Chào Bán

Bước 1: Nộp hồ sơ tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN);

Bước 2: UBCKNN kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ;

Bước 3: Thẩm định hồ sơ và cấp Giấy chứng nhận chào bán trong 30 ngày nếu đủ điều kiện.

Thủ tục đăng ký chào bán chứng khoán ra thị trường

Lệ Phí Đăng Ký

Theo Thông tư 25/2022/TT-BTC:

- Dưới 50 tỷ đồng: 10 triệu đồng;

- Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ đồng: 20 triệu đồng;

- Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ đồng: 35 triệu đồng;

- Từ 250 tỷ đồng trở lên: 50 triệu đồng.

Trường hợp không phải đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Tổ chức phát hành, cổ đông công ty đại chúng trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trừ các trường hợp sau đây không phải đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng:

- Chào bán công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành, trái phiếu chính quyền địa phương;

- Chào bán trái phiếu của tổ chức tài chính quốc tế được Chính phủ Việt Nam chấp thuận;

- Chào bán cổ phiếu ra công chúng để chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần;

- Việc bán chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc việc bán chứng khoán của người quản lý hoặc người được nhận tài sản trong trường hợp phá sản hoặc mất khả năng thanh toán.

Khuyến cáo: Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp các thông tin chung và không nhằm cung cấp bất kỳ ý kiến tư vấn pháp lý cho bất kỳ trường hợp cụ thể nào. Các quy định pháp luật được dẫn chiếu trong nội dung bài viết có hiệu lực vào thời điểm đăng tải bài viết nhưng đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đọc. Do đó chúng tôi khuyến nghị bạn luôn tham khảo ý kiến của chuyên gia trước khi áp dụng.

Nếu cần được hỗ trợ thêm bạn vui lòng liên hệ:

Công ty Luật TNHH Biglaw LH - Liên hệ: +84 987951488

Chuyên gia pháp lý: Đỗ Thị Ngọc Châm